※澳大利亞ASIC簡(jiǎn)介
澳大利亞證券和投資委員會(huì)ASIC于2001年根據(jù)澳大利亞《證券投資委員會(huì)法案》（ASIC法案）成立。該機(jī)構(gòu)是一個(gè)獨(dú)立政府部門(mén)，并依法獨(dú)立對(duì)公司、投資行為、金融產(chǎn)品和服務(wù)行使監(jiān)管職能。澳大利亞證券和投資委員會(huì)是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業(yè)的監(jiān)管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會(huì)法案》的出臺(tái)，ASIC從此把零售外匯交易市場(chǎng)納入日常監(jiān)管范圍，與銀行、證券、保險(xiǎn)等金融行業(yè)一同監(jiān)管，成為了澳大利亞國(guó)家金融體系的重要組成部分。
ASIC的基本職能體現(xiàn)在維護(hù)市場(chǎng)誠(chéng)信和保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益方面。市場(chǎng)誠(chéng)信是指防止市場(chǎng)的人為操縱、欺詐和不公平競(jìng)爭(zhēng), 保護(hù)市場(chǎng)參與者免受金融欺詐和其他不公平行為的影響, 從而增強(qiáng)投資者對(duì)金融市場(chǎng)的信心, 維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益體現(xiàn)在通過(guò)充分、及時(shí)的市場(chǎng)信息披露, 確保公司、證券和期權(quán)市場(chǎng)的誠(chéng)信和公正確保中、小投資者能夠獲取充足且確切的信息當(dāng)投資者權(quán)益受到不公正的對(duì)待而遭受損失時(shí), 可以通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩降玫窖a(bǔ)償。
ASIC政府性質(zhì)和法律地位 ASIC是澳大利亞金融服務(wù)和市場(chǎng)的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)，ASIC是澳大利亞一個(gè)獨(dú)立的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)，經(jīng)聯(lián)邦政府批準(zhǔn)，根據(jù)2001年議會(huì)審核通過(guò)的澳大利亞《證券投資委員會(huì)法案》的規(guī)定，該機(jī)構(gòu)依法獨(dú)立對(duì)全澳金融體系、各金融機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)從業(yè)人員行駛金融監(jiān)管的職能
外匯市場(chǎng)是澳大利亞最重要的金融交易市場(chǎng)之一，ASIC與澳大利亞證券交易所（Australian Stock Exchange---ASX）、各銀行體系、外匯和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的監(jiān)管范圍。
根據(jù)ASIC法案的規(guī)定，任何在澳洲從事金融交易的金融機(jī)構(gòu)均需接受ASIC的認(rèn)證，并申請(qǐng)獲得金融服務(wù)牌照（AFS Licence），外匯市場(chǎng)也不例外。目前在澳洲從事外匯市場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)有：銀行、外匯交易商、經(jīng)紀(jì)商、外匯信息提供商等。
正規(guī)的平臺(tái)是必須具備（AFSL：澳大利亞金融業(yè)務(wù)許可證號(hào)）這個(gè)號(hào)碼的，只有具備了這個(gè)號(hào)碼才會(huì)具有做金融衍生品的資格。只有單獨(dú)的（ABN：澳大利亞商業(yè)注冊(cè)代碼，ACN：澳大利亞公司代碼）的公司是沒(méi)有資格做金融衍生品的。擁有了AFSL號(hào)碼的都會(huì)有相應(yīng)的ABN，ACN代碼；但是只擁有ABN，ACN代碼的不一定擁有AFSL號(hào)碼。
※澳大利亞ASIC監(jiān)管要求
1、須申請(qǐng)獲得AFS Licence，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營(yíng)權(quán)限
2、須為客戶(hù)辦理專(zhuān)業(yè)責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)（PI Insurance）
3、公司股東和管理層以及規(guī)定的持證代表均需按ASIC規(guī)定進(jìn)行備案
4、須建立整套客戶(hù)投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)
5、須按監(jiān)管要求在指定銀行開(kāi)立客戶(hù)資金專(zhuān)屬賬戶(hù)，與公司自有資金分離管理
6、定期提交公司經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)報(bào)告，定期進(jìn)行會(huì)計(jì)審計(jì)，提交ASIC備案
7、定期提交客戶(hù)交易報(bào)告，提交ASIC備案
除此之外，ASIC建立了一整套的針對(duì)外匯市場(chǎng)的監(jiān)督管理機(jī)制，凡是有任何客戶(hù)投訴外匯市場(chǎng)參與者的，ASIC都要求被投訴者按流程參與糾紛解決，對(duì)損壞客戶(hù)利益的行為，要求交易商進(jìn)行賠償。如果受監(jiān)管企業(yè)有違規(guī)操作，將受到ASIC的嚴(yán)重處罰或起訴，甚至吊銷(xiāo)金融服務(wù)牌照和普通經(jīng)營(yíng)執(zhí)照。
同時(shí)，ASIC對(duì)在澳洲金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的國(guó)際投資者進(jìn)行了有效的權(quán)益保護(hù)，享受與澳洲本土投資者一樣的法律權(quán)益。
一直專(zhuān)業(yè)專(zhuān)注于香港公司稅務(wù)服務(wù)、香港律師公證，監(jiān)管牌照申請(qǐng)。團(tuán)隊(duì)實(shí)力強(qiáng)大，服務(wù)公司廣泛，其中每年過(guò)萬(wàn)年盤(pán)香港公司會(huì)計(jì)審計(jì)，積累豐富經(jīng)驗(yàn)，為客戶(hù)解決各種香港稅務(wù)服務(wù)問(wèn)題。
公司服務(wù)宗旨：鼎立四方，誠(chéng)以為冠。公司無(wú)信不立，無(wú)信則無(wú)遠(yuǎn)。所以公司一直致力于提高自身專(zhuān)業(yè)水平，提高客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量。不管客戶(hù)遇到任何困難，我們做到及時(shí)，準(zhǔn)確回復(fù)客戶(hù)，解決問(wèn)題。辦不好就退款，客戶(hù)滿(mǎn)意就是對(duì)我們最大的鼓勵(lì)。
正因?yàn)槲覀冇袑?zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，豐富經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，所以才創(chuàng)造好的品質(zhì)保證。盡力，盡心，做好每一件事。專(zhuān)注、心注提高供服務(wù)水平。
